(多层次多阶段的效率测度：基于创新系统的案例)
Elias G. Carayannis， Yorgos Goletsis
摘要：近年来，效率测算一直备受关注，特别是近期出现的经济危机和高效使用公共资金的需求。虽然通常采用单步效率测量，但考虑到系统的内部结构有望提供更有意义的信息结果。这可以通过两个方面来完成：将流程分解为子流程，并对系统组件进行分层建模。在此框架中，我们扩展了数据包络分析方法，通过多层次和多阶段建模来测度效率。与单阶段相比，所提出的建模方法（1）可以更好地了解子过程，并且（2）可以考虑功能/系统特征（例如，作为更大系统的一部分的决策单元） 。通过“软”整合的方式，不仅可以引入不同的阶段，而且可以容易地调整层次结构。以国家/地区创新系统的效率分析为例进行说明。创新过程建模为知识生产和知识商品化，多层次的多阶段过程，在国家创新体系内实现区域创新。
关键词：DEA 多阶段效率； 多层次效率； 创新
1 引言
数据包络分析（DEA）已被广泛应用于测量多个决策单元（DMU）的相对效率，这些决策单元在相似的背景下将多个输入转换为多个输出。事实上，与参数模型不同，DEA不要求将输入与输出相关的显式函数被认为是DEA的主要优势之一。我们提出了一个新的方法，结合了多层次和多阶段的方法。 这样的模型提供了显着的优势，因为（1）与单阶段相比，它能够更好地了解子过程。（2）可以考虑功能/系统特征（例如，DMU作为更大系统）。
为了说明我们的多阶段多层次模型的应用，我们进行了一个评估创新系统的案例研究。创新通过为企业提供竞争优势而对企业的经济绩效起着重要的作用。传统分析侧重于投入（如研发支出）或产出（如专利）。然而，多因素的相互作用最终导致了创新产出。创新系统关注知识生产与嵌入式环境之间的相互作用。学术界，私营部门和政府干预交织在一个“三重螺旋”系统中，可以提高经济的竞争力和可持续性。尽管在不同层面的文献中存在多种综合指标方法，但是知识向市场结果转变的复杂性使得系统性方法成为可能。将系统思维应用于过程中，创新系统的概念决定了可以运用这些相互依赖关系进行建模。
2 背景知识
2.1 DEA 模型
再不变规模报酬下，传统的测度DMU效率k的DEA模型是CCR模型。如果允许规模报酬是可变的（VRS），那么从目标函数和第二个约束中减去一个无限制的变量u0，这就是BCC模型（Banker et al。1984）。
2.2 多阶段DEA
多阶段建模基于将过程拆分为子过程。 Seiford和Zhu（1999）采用银行概念的多阶段方法，银行使用劳动力和资产产生利润和收入，然后用来产生市场价值，收益和每股收益。 以类似的方式，王等人。 （1997）采用两阶段方法，通过确定资金收集和投资两个过程，来检验信息技术对银行绩效的影响。
2.3 分层次DEA
分层次识别流程是使生产效率更明确的一种方式。 DMU在一个系统内运行，在一个限制其性能的框架内。分层结构一般是合理的。在这种情况下，不同的层次结构可以适用于地理层次或功能层次。但是，这种分层形式存在一定的限制。
（1）不允许在每个级别使用不同的输入和输出。正如经常在创新系统案例中所证明的那样，例如，当地理上分配资源时，每个级别都存在不同的投入和产出;
（2）对于仅属于同一组的DMU，在下一级进行评估时可能会出现问题。比如在创新体系中，仅仅比较同一个国家区域来判断区域创新还是合理的呢，还是经过全球比较后才能评估区域创新？ （3）不包含多阶段的方法;而是将每个级别视为一个单独的阶段过程。
3 模型设定
模型设定为：
并考虑规模报酬可变和规模报酬不变两种情况。
4 测度创新系统效率的案例
创新系统由两个子流程组成：（1）知识生产过程。负责将研究相关投入转化为知识结果。 这种多阶段的方法与多项创新效率研究是一致的（2）负责将研究相关投入转化为知识结果。 这种多阶段的方法与多项创新效率研究是一致的。调查对象为23个国家的185个地区。投入/中间措施和产出的选择是基于以前有关创新体系的相关文献。
5 结果
结果显示了KPP和KCP阶段的区域效率范围，以及各自的国家分数。 由于边界是在整体效率上进行的，而不是在每个特定阶段进行，所以没有报告值。 显然，没有限制，国家分数通常接近（或大于）该国各自区域价值的最大值。因此，在相关研究中经常使用的被检验的单阶段模型似乎具有低歧视能力，因为他们高估了创新效率得分。所以，确定真正有效的国家/地区是不可能的。
6 总结
本研究提出了一个综合的多阶段，多层次的效率评估方法。 这种方法为许多现实生活系统提供了一个深入的模型，其中前一阶段的结果在后一阶段被消耗或转化。 此外，整个多阶段的方法被引入分级设置中，其中DMU作为特定DMU组的一部分进行操作。 这可以适应例如功能或地理层次。
重要的是要注意，创新系统案例已被用作一个说明性的例子。 在所提出的方法中，我们将创新看作是一个由知识生产和知识商业化组成的多阶段过程和一个多层次的过程（国家到地区层次结构）。 尽管案例研究涉及2×2模型，但是如果需要的数据可用的话，所提出的方法可以容易地应用于M阶段多层次情况下。 例如，额外的阶段可以考虑生产力和竞争力的措施，而额外的阶段可能是指部门和/或个别组织。 但是，应该指出的是，经常有多个阶段合并成两个阶段。
未来的研究方向可能集中在不同阶段或不同阶层的效率得分的替代汇总。 所提出的应用基于乘法方法（即，DMU或子单元的总体效率是检查阶段的效率分数的乘积），但是也可以应用加权和或谐波平均公式。
原文题目：Multi-level multi-stage efficiency measurement: the case of innovation systems
作者：Elias G. Carayannis， Yorgos Goletsis
文章来源：Oper Res Int J (2015) 15:253–274
译者：牛娜
译者单位：山西财经大学资源型经济转型发展研究院2016级区域经济学硕士研究生
